千亿券商投顾被罚！两负责人被监管谈话！事关蚂蚁财富

申万宏源、蚂蚁财富回应

对于该次事件，申万宏源对媒体回应称，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据本地保存方面存在的问题。目前公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。

当前公司经营管理一切正常、运行良好。公司始终高度重视合规风控工作，始终坚持稳健经营、行稳致远的经营理念。公司将进一步深入领会监管政策导向，全面抓好整改落实工作，不断完善内部管理，强化合作项目管理，坚持依法合规经营，坚持以客户为中心，更好服务实体经济发展。

目前，A股申万宏源市值超1000亿元。

蚂蚁财富则表示，此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业，确保其完全合规并且不断优化。

另一方面，尽管监管的函件是发给了申万宏源及其相关负责人，但今年以来，蚂蚁财富平台上出现的金融机构合作所涉“合规风险”却早已被关注。

今年1月4日，广发基金、中欧基金、南方基金、兴证全球基金、嘉实基金和财通证券6家机构与蚂蚁财富合作，其旗下的专业投顾机构，在支付宝平台上线了6只精选基金投顾组合策略——“广发超级金选”、“南方金选升级”、“兴证全球金选”、“嘉实金选增强”、“财通金选价值”、“中欧金选全明星”。

不过，上述投顾产品仅上线一周，就因被媒体报道相关项目遭叫停。彼时消息人士称，被叫停或正是因为合规问题。由于支付宝没有基金评价业务资格，因此其选定金选基金池存在合规问题，在此基础上构建的投顾策略难免也有合规瑕疵。

随后，相关产品经历了过渡，到现在支付宝平台上已经完全搜不到上述6只产品。